今天（11月25日），以“金融检察与企业合规”为主题的2022年南京金融检察研讨会在南京建邺区人民检察院举行。
此次研讨会采用“线上+线下”模式，人民检察杂志社、最高人民检察院、南京市检察院、建邺区等有关领导，以及全国各地的专家学者、公检法实务部门、金融行业人员、律师、论文作者代表等参加会议。
主旨演讲环节，北京大学法学院学术委员会主任、教授陈瑞华通过远程视频方式，针对当前企业合规改革试点工作中的热点与难点，系统性地进行了题为“行政监管与企业合规”的专题讲座。
人民检察杂志社于今年4月面向全国发出征文通知，收到全国法学界、司法实务界、金融界投稿77篇。经评审组推荐，本次研讨共分为三个单元七个主题，13位论文作者代表进行交流研讨。第一单元“惩治金融犯罪前沿问题研究”，围绕“金融犯罪行刑衔接机制研究”这一主题，浙江省温州市鹿城区检察院朱谕韬，南京市鼓楼区检察院党组成员、副检察长姚旭分别作了《涉案企业合规刑行衔接机制的构建》《非法集资案件行刑衔接反向移送机制及法律监督问题研究》的发言；围绕“金融犯罪追赃挽损机制研究”主题，上海市检察院第二分院第三检察部副主任吴菊萍、湖南省永州市冷水滩区检察院唐林军分别作了《侦诉审协同视角下涉众型金融犯罪追赃挽损研究》《非法集资案件追赃挽损机制研究——以检察视角展开的实践思考》的发言。
第二单元为“涉案金融企业合规研究”，围绕“涉案企业合规体系建设与监管研究”主题，浙江金道律师事务所律师、杭州市律师协会西湖分会企业合规研究中心副秘书长张江平，上海市松江区检察院阴明皓分别作了《金融领域专项预防性合规体系的构建——以上市公司信息披露为例》《助贷业务中存在的刑事风险及企业合规政策的适用》的发言；围绕“金融领域涉案企业合规第三方评估机制研究”这一主题，浙江省杭州市检察院第二检察部副主任董彬、四川天府新区成都片区检察院谢文翼分别作了《刑行衔接下企业合规的适用风险与防范——以金融行业为例》《互联网金融领域涉案企业合规体系的构建》的发言；围绕“金融领域涉案企业合规立法研究”主题，武汉大学法学院博士研究生李世豪、南京市检察院研究室主任李勇分别作了《新加坡引入企业合规不起诉制度的评估与镜鉴》《中国特色企业合规立法的方向与路径》的发言。
第三单元为“新型金融企业合规问题研究”，围绕“私募基金及新型金融企业合规建设研究”这一主题，上合基地反洗钱与金融安全研究中心主任王铼、南京市公安局栖霞分局一级警长王政昱分别作了《元宇宙生态下价值流转本土化合规探索》《企业合规视角下的私募基金违法犯罪防控》的发言；河南省高级人民法院李磊围绕“金融反腐合规、反洗钱合规风险及管理研究”这一主题，作了《商业银行融资交易中信贷腐败类型及合规治理》的发言。 近年来，建邺区检察院立足辖区金融产业集聚特点，“研、防、打、处”一体推进，擦亮金融检察品牌，加强对金融犯罪惩治与风险防控，切实维护人民群众财产安全和社会秩序稳定。该院金融检察部被最高检确定为金融犯罪检察工作联系点，入选江苏省检察院专业化重点培育对象；办理的案件入选最高检、江苏省检察院典型案例。
（江苏广电融媒体新闻中心/余根网 通讯员/王岩 陈菁菁 李婷 编辑/汪泽）
